Kraken 在驳回动议中反驳 SEC 的法律解释

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在针对美国证券交易委员会 (SEC) 的诉讼进行法律辩护时,Kraken 提交了一份答复,驳斥了该机构关于交易未注册证券的指控,认为该案缺乏精确性并误解了基本法律概念。

Kraken 在回应文件中指出了SEC 论点的差异,指出该机构未能准确识别在交易所交易的投资合约。

Kraken认为,SEC使用“投资概念”和“生态系统”等术语,而不是“投资合同”和“企业”,反映了对该案法律框架的误解。

美国证券交易委员会最初2023 年 11 月,Kraken 起诉 Kraken,指控其通过“加密资产证券”交易非法赚取数百万美元,并在未“按照法律要求”向该机构注册的情况下提供“交易所、经纪商、交易商和清算机构”服务。这是在就 Kraken前质押服务的指控达成和解几个月后。

然而,Kraken提出了驳回动议,认为这为该机构的管辖权树立了“危险的先例”。作为回应,SEC针对 Kraken 的驳回动议提交了一份长达 39 页的反对意见,称“这一执法行动根本就没有超出国会授予 SEC 的权力。”

在 5 月 9 日星期四的动议中,Kraken 对 SEC 关于投资协议中需要书面合同的说法提出质疑,强调合同可以是口头的、明示的或暗示的。

Kraken 认为,美国证券交易委员会反驳未解决的论点的努力表明了对该案中心观点的误解。

Kraken 引用了 SEC 过去涉及首次代币发行的案例来支持其立场。交易所强调,这些案件以合同权利和义务为中心,支持了Kraken的投资合同观点。

Kraken 的动议取决于使用 Howey 测试来解释 SEC 的管辖权,该测试根据特定标准定义证券,例如在其他人的努力驱动下,以期望利润的方式将资本投资于普通企业。

美国国会目前正在审议加密货币监管以及多项正在进行的法案。与此同时,美国八名州检察长联合提交了一份非当事人意见陈述,认为 SEC 在针对加密货币交易所 Kraken 的诉讼中超出了其授权范围。

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